证券之星消息，1月27日东北证券公开信息显示，东北证券股份有限公司因未依法履行其他职责被上海证券交易所采取监管措施。 详细违规行为如下： 2024年8月20日至8月23日,上海证券交易所(以下简称本所)对东北证券股份有限公司交易及相关业务管理情况实施了现场检查。经查,东北证券股份有限公司在交易及相关系统管理方面,存在应急预案执行不到位、发生网络安全事件后未向本所报告等问题;在客户交易行为管理方面,存在职责分工不合理、培训制度不健全、拒绝...